近日，科技部會(huì)同有關(guān)部門(mén)啟動(dòng)了2019年度國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目隨機(jī)抽查工作?，F(xiàn)就大家普遍關(guān)心的問(wèn)題形成問(wèn)答如下。
一、隨機(jī)抽查由哪些單位組織實(shí)施？與項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)組織的中期檢查、綜合績(jī)效評(píng)價(jià)等工作有什么區(qū)別？如何避免重復(fù)交叉檢查？
答：為深入學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想，落實(shí)2019年國(guó)務(wù)院關(guān)于全國(guó)深化“放管服”改革視頻會(huì)議精神，科技部會(huì)同有關(guān)部門(mén)啟動(dòng)了國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目隨機(jī)抽查工作。該項(xiàng)工作也是落實(shí)國(guó)務(wù)院“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”制度，深化科技領(lǐng)域“放管服”改革，政府部門(mén)強(qiáng)化事中事后監(jiān)管的重要舉措。本次隨機(jī)抽查采取“5+N”多部門(mén)和地方聯(lián)動(dòng)實(shí)施的方式，其中，“5”為科技部、財(cái)政部、教育部、中科院、自然科學(xué)基金委等5部門(mén)，“N”為被抽查單位的上級(jí)主管部門(mén)、所在地方科技部門(mén)，實(shí)現(xiàn)多部門(mén)地方集中一次性檢查，避免多頭重復(fù)檢查。隨機(jī)抽查與項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)組織的年度報(bào)告、中期檢查、綜合績(jī)效評(píng)價(jià)等相比，從實(shí)施檢查的責(zé)任主體來(lái)看，前者是政府部門(mén)開(kāi)展行政監(jiān)督的一種方式，隨機(jī)抽取一定比例進(jìn)行檢查；后者是項(xiàng)目任務(wù)甲方（項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)）對(duì)項(xiàng)目任務(wù)乙方（項(xiàng)目承擔(dān)單位）開(kāi)展日常管理監(jiān)督的一種方式，做到對(duì)項(xiàng)目管理監(jiān)督全覆蓋。同時(shí)，二者的結(jié)果將做到充分共享和互認(rèn)，避免交叉重復(fù)檢查。具體是，隨機(jī)抽查將在項(xiàng)目年度報(bào)告、中期檢查等過(guò)程管理基礎(chǔ)上開(kāi)展，隨機(jī)抽查的結(jié)果也將為項(xiàng)目中期檢查、綜合績(jī)效評(píng)價(jià)等提供重要依據(jù)。另外，在隨機(jī)抽查中還明確，對(duì)于項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)在近1年已開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)檢查的項(xiàng)目，不再進(jìn)行隨機(jī)抽查。
二、2019年隨機(jī)抽查工作目標(biāo)和原則是什么？
答：2019年隨機(jī)抽查將認(rèn)真落實(shí)中辦國(guó)辦《關(guān)于進(jìn)一步弘揚(yáng)科學(xué)家精神加強(qiáng)作風(fēng)學(xué)風(fēng)建設(shè)的意見(jiàn)》《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠(chéng)信建設(shè)的若干意見(jiàn)》《關(guān)于深化項(xiàng)目評(píng)審、人才評(píng)價(jià)、機(jī)構(gòu)評(píng)估改革的意見(jiàn)》和國(guó)務(wù)院《關(guān)于優(yōu)化科研管理提升科研績(jī)效若干措施的通知》等文件要求，堅(jiān)持聚焦減負(fù)導(dǎo)向和績(jī)效導(dǎo)向，發(fā)揮隨機(jī)抽查工作的強(qiáng)執(zhí)行、促規(guī)范和防風(fēng)險(xiǎn)作用，推動(dòng)形成守規(guī)矩、重績(jī)效、講誠(chéng)信的良好科研風(fēng)氣的工作總目標(biāo)。本次抽查還提出了四項(xiàng)工作原則，一是堅(jiān)持縱橫聯(lián)動(dòng)、強(qiáng)化協(xié)同；二是直奔“問(wèn)題”、注重績(jī)效；三是創(chuàng)新方式、突出精簡(jiǎn)；四是寬嚴(yán)相濟(jì)、嚴(yán)守底線。
三、隨機(jī)抽查的范圍是什么？執(zhí)行期三年以?xún)?nèi)或執(zhí)行未滿一年的項(xiàng)目是否會(huì)被抽查？
答：本次抽查范圍為2016、2017年立項(xiàng)的國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃、國(guó)家科技重大專(zhuān)項(xiàng)、國(guó)家自然科學(xué)基金等國(guó)家科技計(jì)劃的在研項(xiàng)目（課題）。對(duì)于執(zhí)行期3年以?xún)?nèi)，或任務(wù)書(shū)簽訂、國(guó)撥經(jīng)費(fèi)下達(dá)未超過(guò)1年的項(xiàng)目，不納入本次抽查范圍。此外，為加強(qiáng)部門(mén)和地方之間的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，檢查組還將視情況，對(duì)被抽查項(xiàng)目負(fù)責(zé)人承擔(dān)的其他類(lèi)型科研項(xiàng)目一并進(jìn)行檢查。
四、項(xiàng)目如何實(shí)現(xiàn)隨機(jī)抽取？抽取比例是否有限制？
答：檢查組組織力量依托國(guó)家科技管理信息系統(tǒng)，開(kāi)發(fā)了項(xiàng)目隨機(jī)抽取模塊，利用信息技術(shù)做到隨機(jī)抽取。抽取工作以項(xiàng)目為單元，抽取比例嚴(yán)格控制在5%以?xún)?nèi)（受理投訴舉報(bào)除外）。抽取工作既考慮隨機(jī)性，也在嚴(yán)控5%的比例前提下，加大對(duì)風(fēng)險(xiǎn)大、前期已納入重點(diǎn)監(jiān)督重點(diǎn)關(guān)注對(duì)象承擔(dān)項(xiàng)目的抽取比例。
五、隨機(jī)檢查的專(zhuān)家如何確定？
答：隨機(jī)抽查工作以項(xiàng)目為單元組建專(zhuān)家組，由2-3名技術(shù)專(zhuān)家、1-2名財(cái)務(wù)專(zhuān)家組成。專(zhuān)家選取主要采用隨機(jī)抽取的方式，從國(guó)家科技專(zhuān)家?guī)熘谐槿?。同時(shí)為了做好有關(guān)工作銜接，將視情況從參與過(guò)該項(xiàng)目指南編制、立項(xiàng)評(píng)審、預(yù)算評(píng)審的專(zhuān)家中抽取一定比例專(zhuān)家參加。
六、隨機(jī)抽查的重點(diǎn)內(nèi)容是什么？
答：改變以往監(jiān)督檢查對(duì)項(xiàng)目任務(wù)執(zhí)行、成果產(chǎn)出、經(jīng)費(fèi)使用、項(xiàng)目管理等全面并行展開(kāi)的模式，隨機(jī)抽查工作將成果導(dǎo)向擺在“第一位置”，以項(xiàng)目任務(wù)書(shū)為依據(jù)，聚焦項(xiàng)目核心任務(wù)完成情況、關(guān)鍵成果產(chǎn)出和效果，重點(diǎn)對(duì)項(xiàng)目核心任務(wù)的“里程碑”式研發(fā)進(jìn)展，階段性成果的創(chuàng)新水平、技術(shù)就緒度、產(chǎn)業(yè)應(yīng)用、效果影響等情況進(jìn)行檢查。對(duì)于具有多項(xiàng)成果的，選取3-5項(xiàng)代表性的成果進(jìn)行查驗(yàn)。另外，圍繞核心任務(wù)實(shí)施和成果產(chǎn)出，對(duì)相關(guān)科研經(jīng)費(fèi)配置和使用、法人責(zé)任和內(nèi)部控制及重要科技政策落實(shí)情況等進(jìn)行抽查。
七、今年隨機(jī)抽查在具體做法上有哪些新的做法？
答：在鞏固2017-2018年隨機(jī)抽查探索的多部門(mén)、地方“大監(jiān)管”機(jī)制經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上，今年隨機(jī)抽查工作聚焦減負(fù)導(dǎo)向和績(jī)效導(dǎo)向，進(jìn)一步做出如下改革和創(chuàng)新。一是“實(shí)”字當(dāng)先。聚焦項(xiàng)目核心任務(wù)完成情況、關(guān)鍵成果產(chǎn)出和效果，做到“四實(shí)”，即赴實(shí)地、看實(shí)物、查實(shí)情、問(wèn)實(shí)效，見(jiàn)物見(jiàn)人問(wèn)成效。二是“簡(jiǎn)”字為要。實(shí)施不事先打招呼的“飛行檢查”，不提前通知、不要求提供材料、不要求PPT匯報(bào)。三是“嚴(yán)”字托底。在大幅精簡(jiǎn)的基礎(chǔ)上，隨機(jī)抽查工作堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向，實(shí)行“三結(jié)合”，即隨機(jī)抽查與日常管理監(jiān)督相結(jié)合、技術(shù)與財(cái)務(wù)相結(jié)合、充分信任與監(jiān)督“長(zhǎng)牙齒”相結(jié)合。
八、被抽查單位不開(kāi)展事先自查，檢查組現(xiàn)場(chǎng)也不要求PPT匯報(bào)，如何保證“高效”“精準(zhǔn)”監(jiān)督？
答：為保證實(shí)現(xiàn)“高效”“精準(zhǔn)”監(jiān)督，檢查組將組織專(zhuān)家組開(kāi)展大量的“備課”工作。一方面，廣泛搜集被抽查項(xiàng)目相關(guān)材料。包括項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)提供的項(xiàng)目執(zhí)行基本情況、項(xiàng)目申報(bào)指南，從國(guó)家科技管理信息系統(tǒng)獲取項(xiàng)目申報(bào)書(shū)（含預(yù)算書(shū)）、任務(wù)書(shū)、年度報(bào)告、中期檢查報(bào)告等材料，第三方機(jī)構(gòu)提供的項(xiàng)目承擔(dān)單位財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、第三方公開(kāi)大數(shù)據(jù)監(jiān)測(cè)報(bào)告等。另一方面，組織專(zhuān)家組事先開(kāi)展“備課”工作。在進(jìn)駐單位開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)檢查前1天，組織專(zhuān)家組集中開(kāi)展“備課”工作，充分審閱研究已搜集的相關(guān)材料和被檢查單位提供的財(cái)務(wù)明細(xì)賬，做到對(duì)被檢查項(xiàng)目“心中有數(shù)”，制訂現(xiàn)場(chǎng)檢查工作方案，明確現(xiàn)場(chǎng)檢查的核心任務(wù)和重點(diǎn)成果、擬抽取的財(cái)務(wù)賬單、檢查的具體方式方法等。
九、對(duì)于涉及多個(gè)單位的項(xiàng)目，如何開(kāi)展檢查？如果項(xiàng)目核心成果不在被抽查單位怎么辦？
答：本次隨機(jī)抽查主要對(duì)項(xiàng)目核心成果進(jìn)行檢查核驗(yàn)，現(xiàn)場(chǎng)檢查一般在核心成果所在單位進(jìn)行。對(duì)于有多項(xiàng)成果的，前面已談到將選擇3-5項(xiàng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查核驗(yàn)，如有被選定需檢查核驗(yàn)的成果不在現(xiàn)場(chǎng)檢查所在單位等特殊情況的，采取微信遠(yuǎn)程視頻方式開(kāi)展檢查；確有需要的，組織專(zhuān)家專(zhuān)門(mén)赴成果所在地進(jìn)行檢查核驗(yàn)。
十、被抽查單位需要提供什么材料？需要提前做好哪些配合準(zhǔn)備工作？
答：前面已談到，被抽查單位在檢查事前不需開(kāi)展自查工作，不需專(zhuān)門(mén)準(zhǔn)備檢查材料，不需準(zhǔn)備PPT匯報(bào)材料?，F(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)，需提供從單位財(cái)務(wù)系統(tǒng)導(dǎo)出的項(xiàng)目課題財(cái)務(wù)明細(xì)賬電子版材料（不需任何加工）。此外，現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)也不做專(zhuān)門(mén)準(zhǔn)備，保持正?？蒲兄刃颍瑸橄嚓P(guān)成果演示、測(cè)試、運(yùn)行等提供必要條件支撐，保障相關(guān)項(xiàng)目正常運(yùn)行。
十一、現(xiàn)場(chǎng)檢查的主要事項(xiàng)和主要內(nèi)容？
答：專(zhuān)家組“備課”結(jié)束后，將赴項(xiàng)目承擔(dān)單位開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)檢查核驗(yàn)。主要是對(duì)照項(xiàng)目任務(wù)書(shū)約定和“備課”確定的檢查重點(diǎn)展開(kāi)，一般包括如下事項(xiàng)和內(nèi)容：一是參觀了解項(xiàng)目實(shí)施場(chǎng)所，對(duì)項(xiàng)目實(shí)施情況做概貌性了解；二是對(duì)照“備課”確定需要檢查核驗(yàn)的成果，根據(jù)成果類(lèi)型分別采取現(xiàn)場(chǎng)測(cè)試運(yùn)行、演示、技術(shù)交流等方式逐一“清點(diǎn)”核實(shí)；三是根據(jù)需要抽取項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員進(jìn)行座談交流；四是根據(jù)需要抽查項(xiàng)目相關(guān)原始實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)、圖紙等檔案文件；五是抽取財(cái)務(wù)報(bào)銷(xiāo)原始憑證，核驗(yàn)項(xiàng)目執(zhí)行、資金使用和管理等情況。
十二、對(duì)于基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、產(chǎn)品開(kāi)發(fā)等不同類(lèi)型的科研項(xiàng)目，在檢查方式方法上是否有所區(qū)分？
答：前面已提到，隨機(jī)抽查工作重點(diǎn)關(guān)注項(xiàng)目任務(wù)書(shū)約定的核心任務(wù)、成果完成情況。在具體檢查方法上，將遵循科研規(guī)律，結(jié)合基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、產(chǎn)品開(kāi)發(fā)等不同類(lèi)型項(xiàng)目的成果特點(diǎn)，實(shí)行差異化檢查。對(duì)于基礎(chǔ)研究類(lèi)，主要檢查核驗(yàn)項(xiàng)目產(chǎn)生的新知識(shí)、新原理、新方法等成果的新穎性；對(duì)于應(yīng)用研究類(lèi)，主要檢查核驗(yàn)項(xiàng)目成果的技術(shù)進(jìn)展、應(yīng)用效果和對(duì)業(yè)界的影響；對(duì)于產(chǎn)品開(kāi)發(fā)類(lèi)，主要檢查核驗(yàn)項(xiàng)目開(kāi)發(fā)產(chǎn)品進(jìn)展、運(yùn)行狀態(tài)、性能指標(biāo)等方面情況。不將論文、專(zhuān)利、標(biāo)準(zhǔn)的數(shù)量和影響因子等作為考核指標(biāo)，突出對(duì)其核心內(nèi)容的新穎性、與項(xiàng)目任務(wù)的相關(guān)性以及是否為項(xiàng)目周期內(nèi)的成果等進(jìn)行核查。
十三、隨機(jī)抽查對(duì)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)如何進(jìn)行檢查？
答：在項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)檢查方面，強(qiáng)化以信任為前提的監(jiān)督理念，從以往著重開(kāi)展合規(guī)性檢查向綜合把握經(jīng)費(fèi)與任務(wù)相關(guān)性、政策相符性、經(jīng)濟(jì)合理性轉(zhuǎn)變。具體實(shí)施中，充分利用項(xiàng)目承擔(dān)單位對(duì)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)內(nèi)控管理和日常監(jiān)督結(jié)果，現(xiàn)場(chǎng)抽取不超過(guò)15筆財(cái)務(wù)憑證，倒查相關(guān)情況，實(shí)現(xiàn)“一張財(cái)務(wù)賬單”查經(jīng)費(fèi)支出與任務(wù)實(shí)施的相關(guān)性、查經(jīng)費(fèi)使用的合規(guī)性、查承擔(dān)單位法人責(zé)任和政策落實(shí)的落地性。
十四、被抽查項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及主要骨干因特殊情況不在現(xiàn)場(chǎng)怎么辦？
答：本次隨機(jī)抽查重點(diǎn)是對(duì)核心任務(wù)的研發(fā)進(jìn)展，主要成果產(chǎn)出、運(yùn)行狀態(tài)、運(yùn)用效果和影響等情況進(jìn)行檢查和核實(shí)。現(xiàn)場(chǎng)不聽(tīng)取項(xiàng)目組PPT匯報(bào)，對(duì)確需與項(xiàng)目負(fù)責(zé)人或骨干人員溝通交流的，可采取當(dāng)面溝通、電話問(wèn)詢(xún)、視頻交流等方式進(jìn)行。
十五、隨機(jī)抽查結(jié)果一般什么時(shí)候、什么方式反饋被抽查單位？
答：隨機(jī)抽查的現(xiàn)場(chǎng)檢查一般控制在1-2天以?xún)?nèi)。現(xiàn)場(chǎng)檢查結(jié)束后，在充分溝通基礎(chǔ)上，專(zhuān)家組將請(qǐng)被抽查單位和項(xiàng)目/課題負(fù)責(zé)人就發(fā)現(xiàn)的相關(guān)問(wèn)題作出解釋說(shuō)明，并簽字蓋章予以確認(rèn)。對(duì)于在現(xiàn)場(chǎng)無(wú)法及時(shí)提供的解釋說(shuō)明材料，被抽查單位和項(xiàng)目/課題負(fù)責(zé)人應(yīng)在現(xiàn)場(chǎng)檢查結(jié)束一周之內(nèi)及時(shí)提交檢查組。
十六、隨機(jī)抽查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，如何進(jìn)行處理？
答：對(duì)存在問(wèn)題的項(xiàng)目（課題），按照“誰(shuí)主管、誰(shuí)負(fù)責(zé)”的原則，責(zé)成項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)向承擔(dān)單位下達(dá)整改意見(jiàn)通知書(shū)。對(duì)于存在嚴(yán)重問(wèn)題或拒絕整改、整改不到位的，由科技部依規(guī)予以處理。對(duì)于現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)存在重大違規(guī)嫌疑一時(shí)難以查清的，通過(guò)專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)、延伸檢查等方式開(kāi)展深入核查，對(duì)違規(guī)行為保持“零容忍”，讓監(jiān)督“長(zhǎng)牙齒”。
