一、制訂背景
為進一步推動擴大高校和科研院所科研領域自主權，增強創新活力，提升創新績效，打造一流創新生態，根據科技部等部門《關于擴大高校和科研院所科研相關自主權的若干意見》（國科發政〔2019〕260號）文件要求，2020年8月，《關于進一步擴大高校和科研院所科研相關自主權的實施意見》（晉科發〔2020〕41號）（以下簡稱《實施意見》）經中共山西省委全面深化改革委員會第二十三次會議審議通過，以科技廳、教育廳、發改委、財政廳、人社廳、審計廳、省外辦等7部門聯合發文執行。
二、主要內容
《實施意見》共分為4部分13條，主要從深化科研領域“放管服效”改革、改革相關人事管理方式、完善績效工資分配方式、切實履行好高校科研院所主體責任等四個方面提出擴大高校和科研院所科研相關自主權的13條具體舉措。
一是深化科研領域“放管服效”改革。《實施意見》從三個方面賦予科研人員更大的科研自主權，一是下放技術路線調整權，提出“省級科研項目負責人可以在研究方向不變、不降低申報指標的前提下自主調整研究方案、技術路線，由項目牽頭單位報科研項目管理部門備案”；二是下放科技項目人員調配審批權，提出“項目負責人可以根據項目需要，自主組建科研團隊，除項目負責人以外的參與人員和協作單位調整，審批權下放到項目牽頭單位，并報科研項目管理部門備案”，三是下放公務卡管理自主權，提出“項目承擔單位應允許在不具備刷卡條件的情況下，如野外科考工作中發生的支出等由經辦人附上相關說明后可不使用公務卡結算；允許項目臨時聘用人員、研究生等不具備公務卡申請條件的人員因執行項目任務產生的差旅費不使用公務卡結算”。
二是改革人事管理方式。《實施意見》提出了三個“擴大”和一個“優化”。三個“擴大”：一是擴大單位用人自主權。“高校和科研院所可在核定的編制總量內，根據國家有關規定和開展科研活動需要自主決定崗位聘用人員，對本土培養人才和省外、海外引進人才一視同仁、平等對待”。二是擴大崗位管理自主權。“高校和科研院所可根據有關規定，在核定的編制總量內自主制訂崗位設置方案和管理辦法，自主確定三類崗位結構比例”。三是擴大職稱評審自主權。“高校和科研院所按照管理權限和有關規定，自主制定教師和科研人員職稱評審標準條件和實施方案，自主開展職稱評審，評審結果事后報主管部門和人力資源社會保障行政部門備案”。一個“優化”是指：優化教學科研人員因公臨時出國（境）審批流程。在嚴格管理的基礎上加快辦理進度，提高教學科研人員參與國際合作交流的便利性。
三是不斷完善薪酬激勵體系。《實施意見》提出加大績效工資分配向科研人員傾斜力度。高校和科研院所可在績效工資總量內，按國家和省有關規定自主確定績效工資結構、考核辦法、分配方式、工資項目名稱、標準和發放范圍，績效工資分配要向關鍵創新崗位、作出突出貢獻的科研人員、承擔財政科研項目的人員、創新團隊和優秀青年人才傾斜。對全時承擔國家關鍵領域核心技術攻關任務的團隊負責人以及單位引進的急需緊缺高層次人才等可實行年薪制、協議工資、項目工資等靈活分配方式，其薪酬在所在單位績效工資總量中單列，相應增加單位當年績效工資總量。科研人員獲得的職務科技成果轉化現金獎勵、符合有關規定的兼職或離崗創業收入，不受績效工資總量限制，不納入總量基數。
四是改進科技創新保障服務。《實施意見》提出對在擔當作為中發生無意過失的干部，要按照事業為上、實事求是、依法依紀、容糾并舉等原則，進行綜合分析和妥善處理，該容的大膽容，不該容的堅決不容，鼓勵干部敢于擔當、主動作為。
三、主要特點
一是推進科研項目管理機制改革。在省級科技計劃基礎研究和軟科學研究領域，試點開展科研項目經費“包干制”，經費不設科目比例限制，由項目負責人按有關財務規定自主決定使用。在省應用基礎研究計劃中選擇部分高校和科研院所試行“自主驗收和結題備案制”。
二是推進科技成果轉化機制改革。高校和科研院所對持有的科技成果，可以自主決定轉讓、許可或者作價投資，不需報主管部門審批或者備案，允許高校和科研院所對持有的科技成果自主決定是否進行資產評估。
三是堅持簡政放權與加強監管相結合。以“接得住、用得好、不出事”為目標，提出落實主體責任，明確高校和科研院所黨政主要領導是抓落實的第一責任人，強化政策執行，要求省屬高校和科研院所要制定本單位操作辦法的政策措施。
